Az alanyok az értékpapírpiac

Az alanyok az értékpapír piaci kibocsátók, befektetők, szakmai résztvevők, önszabályozó szervezetek és az állam.

Kibocsátó - ebben a témakörben ad ki az értékpapír szállító annak nevében kötelezettségeket az értékpapírok birtokosai végrehajtásához biztosított jogok őket.

Az Art. 2. A szövetségi törvény „az értékpapír-piaci”, a kibocsátók lehetnek jogi személyek, a végrehajtó hatóságok, a helyi önkormányzat. Ahogy az egyének, a jogalkotó kizárta őket a számos potenciális kibocsátók. Ez a kivétel lehet azzal a ténnyel magyarázható, hogy a fajta értékpapírjait a hazai értékpapírpiac, a törvény korlátozott részvények, opciók és kötvényeket a kibocsátó. Ugyanakkor bizonyos típusú értékpapírok, például számlák lehet kiadni magánszemélyek.

a kibocsátó részvényeit tehet csak részvénytársaságok. Civil jogszabályok közvetlen tilalmat a kibocsátás a részvények más jogi személyek. Például § szerint. 66. A polgári törvénykönyv, az „üzleti partnerségek, valamint korlátozott és további felelősséget nem bocsát ki részvényeket.”

Az eljárás meghatározására a kibocsátó állam és önkormányzati kötvények által biztosított szövetségi törvény „A sajátosságai a kérdés és a keringés állami és önkormányzati értékpapírok.” Eszerint, az Art. 3. A törvény a döntés az értékpapírok kibocsátója a Magyar kormány által elfogadott. Magyarország kibocsátó értékpapír jár szövetségi végrehajtó szerv, a funkciók, amelyek a döntés a magyar kormány kapcsolódó előkészítő és (vagy) a szövetségi költségvetés.

A befektető - a téma, ami befektetni saját (azaz tartozó befektető a tulajdonjogot, a gazdasági irányítás, az operatív irányítás), kölcsönzött vagy emelt alapok formájában értékpapírokba történő befektetés céljából létrehoz egy pozitív gazdasági eredmény (azaz a nyereség).

Beruházásokra lehet semmilyen tárgy a polgári jogok, és nem vonják ki a forgalomból, és nem kizárólag a forgalomban szerint a szövetségi törvényeket, beleértve a pénzt, értékpapírt (a deviza és a forint), egyéb ingatlan, tulajdonjogok, amelynek pénzbeli értéke kizárólagos jogok eredménye a szellemi tevékenység, valamint a szolgáltatások és információk.

Ahhoz, hogy a köz- és szociális jogok védelme és jogos érdekeit a befektetők a szövetségi törvény „A jogok védelme és törvényes érdekeit befektetők az értékpapír-piaci” kell kialakítani:
- meghatározott szakmai résztvevők értékpapír-piaci szolgáltatást a befektetők, akik nem hivatásos színészek;
- További követelmények a szakmai nyújtása során az értékpapír piacon;
- További feltételek az elhelyezést megtestesítő értékpapírok között korlátlan számú befektető az értékpapír piacon;
- felelősségét kibocsátók és más személyek, mert sérti a jogait és jogos érdekeit a befektetők az értékpapír piacon.

Szervek közötti részt befektetés értékpapír, különleges helyet foglalnak el az úgynevezett intézményi befektetők, amelyek végrehajtási beruházás egyik fő tevékenysége. Ezek a befektetők, különösen a befektetési alapok.

Szabályozás előírja speciális szabályok befektetési értékpapírok bizonyos tantárgyak. Különösen azt biztosítja jellemzői befektetés értékpapír nyugdíj tartalékok nem állami nyugdíjalapok, biztosítási tartalékok a biztosítók.

Szakmai értékpapír piaci szereplők - a jogi személyek, tevékenységek végzésére meghatározott Sec. Törvény 2. Értékpapír piaci.

Szakmai értékpapír piaci szereplőkkel, összhangban Sec. Törvény 2. Értékpapír piaci, a brókerek, a kereskedők, menedzserek, elszámoló szervezetek, értéktárak, registry tulajdonosai, a szervezők a kereskedés az értékpapír piacon.

Broker - szakmai értékpapír piaci szereplő foglalkozik közvetítői.

Közvetítői tevékenység elismert elkövetése civil ügyletek értékpapír nevében és számlájára az ügyfél (beleértve a kibocsátó megtestesítő értékpapírok során az elhelyezés), vagy a saját nevében és számlájára az ügyfél alapján kompenzációs megállapodásokat az ügyfél.
(Art. 3. szövetségi törvény * az értékpapír-piaci „)

Az eljárás lefolytatására ügynöki tevékenységet szabályozó Art. 3. Értékpapír piaci törvény, valamint a szabályok a bróker tevékenység az értékpapír-piaci, a rendelet követelményeinek való elválasztására alapok bróker és pénzt az ügyfelek, és biztosítja az ügyfelek jogait, amikor a kliensek alapok saját javára tette; Szabályzat ügynöki tevékenység a jutalék az értékpapír piaci tranzakciók készpénzzel és / vagy értékpapírok által átadott iroda, mint a hitel, hogy az ügyfél (margin kereskedés).

Dealer - a szakmai értékpapírok piaci szereplő foglalkozik kereskedő tevékenységet.

Eltekintve az ár az osztó a jogot, hogy a másik lényeges feltételeit a vételi és eladási értékpapírok szerződés: a minimális vagy maximális számát vásárolt és (vagy) eladott értékpapírok, valamint az időszak, amely alatt a bejelentés a szerződéses árat. Üzletviteli foglalkozó által szabályozott tevékenységek Art. 4. Értékpapír piaci törvény, valamint a szabályok a bróker tevékenység az értékpapírpiacon.

Kezelése - szakmai résztvevője az értékpapír-piaci, tevékenységek elvégzése az értékpapírok kezelése.

Aktivitás értékpapírok kezelésével elismeri a végrehajtás alatt a jogi személy nevében eljáró a vagyonkezelési díj át neki a birtokában, és egy másik személy javára, hogy személynek vagy említett harmadik felek:
- értékpapírok;
- szánt források befektetési értékpapírok;
- a készpénz és értékpapír során kapott értékpapírok kezelésével.
(Art. 4. A szövetségi törvény „az értékpapír-piaci”)

Eljárás értékpapírok gazdálkodási tevékenységet, jogait és kötelességeit határozza meg a vezérlő elem. Törvény 5. Értékpapír piaci, rendeletek vagyonkezelési értékpapírok és befektetési alapok az értékpapírok és szerződést.

Clearing szervezet - a szakmai résztvevője az értékpapír-piaci, teljesítő elszámolási tevékenység (klíring).

Elismert elszámolási tevékenységek meghatározása kölcsönös kötelezettségek (gyűjtése, ellenőrzése, korrekciója információt értékpapír ügyletek és a felkészülés, a számviteli dokumentumok őket), és elindultak a szállítások értékpapírok és kifizetések számukra.
(Art. B * szövetségi törvény az értékpapír-piaci „)

Végző szervezetek az elszámolási értékpapír kapcsolatban elszámolásához értékpapír végrehajtását vállalta elő meghatározására kölcsönös kötelezettségek számviteli dokumentumok alapján kötött szerződések őket az értékpapír-piaci, amelyek számításokat.

Törlésének szervezet jóváhagyja a szabályokat az elszámolási tevékenységet. Szabályzat, valamint a változásokat és kiegészítéseket nekik van bejegyezve a Szövetségi Értékpapír Bizottság.

Az, hogy a tisztás tevékenységet szabályozó Art. 6. Értékpapír piaci törvény, valamint a rendelet elszámolási tevékenységet az értékpapír-piaci Vengrii2.
Letéteményes - a szakmai résztvevője az értékpapír-piaci végző értéktári tevékenységet.

Letétkezelői tevékenység elismert szolgáltatásnyújtás tárolására értékpapírok tanúsítványok és (vagy) a számviteli és jogok átruházása az értékpapír.
(Art. 7. A szövetségi törvény „az értékpapír-piaci”)

Egy személy szolgáltatásait igénybe vevő letéti megőrzésre értékpapírok és (vagy) a számviteli jogok értékpapírok, a továbbiakban a betétes. A szerződés a letétkezelő és a betétes szabályozásának kapcsolata a folyamat értéktári tevékenységet, a továbbiakban pedig a letéteményes megállapodást (a „Depo” fiók). Értéktár megállapodást kell kötni írásban. A letéteményes jóváhagyja a feltételeit annak végrehajtását a letétkezelői tevékenység, amely szerves részét képezi a következtetést a letéteményes megállapodást.

Eljárás letétkezelői tevékenység, jogait és kötelezettségeit, a letétkezelő, a letéteményes a szerződés feltételei határozzák meg Art. Törvény 7. Értékpapír piaci, valamint a rendeletek értéktári tevékenységet.

Hivatalvezető (hivatalvezető) - a szakmai résztvevője az értékpapír-piaci végző tevékenység fenntartása nyilvántartás értékpapír-tulajdonosok.

Activity tartására nyilvántartás értékpapír-tulajdonosok elismert rögzítés, feldolgozás, tárolás, valamint adat- teszik ki a rendszer nyilvántartásának vezetése értékpapírok birtokosai tsennzh. A nyilvántartás csak jogi személyek.
Szövetségi törvény „az értékpapír-piaci”

A szerződés fenntartása a nyilvántartás csak egy jogi személy. Hivatalvezető lehet nyilvántartást vezetnek az értékpapírok birtokosai korlátlan számú kibocsátók.

Az, hogy a tevékenységek tulajdonosai a nyilvántartó által szabályozott Art. Törvény 8. Értékpapír piaci, valamint a rendeletek nyilvántartásának vezetése értékpapírok birtokosai.

A szervező a kereskedés az értékpapír-piaci - szakmai résztvevője az értékpapír-piaci szolgáltatást nyújtó közvetlenül hozzájárul ahhoz a következtetéshez civil ügyletek értékpapír közötti értékpapír-piaci szereplők. Jogok és kötelezettségek A szervezet által szabályozott Art. 9. Értékpapír piaci törvény, valamint a rendelet szervezéséről szóló kereskedelem az értékpapírpiacon.

Meg kell jegyezni, hogy az Értékpapír piaci törvény határozza meg a jogi státuszát minden szakmai résztvevők értékpapír-piaci és nem minden típusú szakmai tevékenységét a piacon. Például hatályán kívül az Értékpapír piaci törvény volt aláírók - RZB alanyok, akik vette a felelősséget, hogy helyezze értékpapír nevében a kibocsátó vagy az ő nevében, de a rovására, és nevében a kibocsátó.

A kombinálásának lehetősége szakmai tevékenységek az értékpapír-piaci határozza meg az előírásoknak. Ezen kívül speciális szabályokat a szakmai tevékenység, ha kombinálja a különböző formákat.

Végrehajtása a regiszter karbantartási tevékenység nem teszi lehetővé annak integráció más szakmai tevékenységet. Broker, kereskedője aktivitást, az irányítási értékpapírok és letéti tevékenységek végezhetjük egy szervezet. Zsíróforgalom lehet kombinálni értéktár tevékenységeit és a szervezet a kereskedelem az értékpapírpiacon. A tevékenységek értékpapírok kezelését is kombinálható a tevékenységét a bizalom vagyonkezelés befektetési alapok, vagyonkezelés magánnyugdíjpénztárak és (vagy) befektetési alapok kezelése tevékenységet. Abban az esetben, egy ilyen kombináció tevékenységek értékpapírok kezelése nem lehet kombinálni egy bróker, kereskedője és letéti tevékenységek.

Közvetítő vagy kereskedő aktivitás, aktivitás értékpapírok kezelésével lehet kombinálni a jutalék egy értékpapír-piaci határidős, opciós és egyéb határidős ügyletekhez.

Pénzügyi tanácsadó - a tárgya értékpapír piacon, akik szolgáltatásokat nyújt előkészítése a tájékoztató. A pénzügyi tanácsadó lehet egy jogi személy, amely a tevékenység végzésére engedéllyel ügynöki és (vagy) kereskedő tevékenységét az értékpapírpiacon.

Az önszabályozó szervezet szakmai résztvevők az értékpapír piac értékpapír piaci szereplő önkéntes társulása szakmai értékpapírok piaci szereplők szerint eljárva a törvény Értékpapírpiaci és működésének elveiről szóló non-profit szervezetek. SROs hoznak létre annak érdekében, hogy optimális feltételeket a szakmai tevékenység értékpapír piaci szereplők, az előírásoknak való megfelelés a szakmai etika az értékpapír-piaci, érdekeinek védelme az értékpapírok birtokosai és más ügyfelek - a szakmai értékpapírok piaci szereplők, amelyek a szervezet tagjai, valamint azon szabályok és magatartási normák értékpapír-tranzakciók.

Önszabályozó szervezetek joga van:
- tájékoztatást kapnak az ellenőrzések eredményeit tagjai végzik az előírt módon a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír-piaci (a regionális hivatal a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír piac);
- kifejlesztett szerint a szabályok és szabványok szakmai tevékenység és az értékpapír-tranzakciók tagjai, és felügyeli azok végrehajtását;
- összhangban a képesítési követelmények a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír-piaci képzés fejlesztéséhez tervek és programok, hogy a vonat a tisztek és a szervezetek munkatársainak folytat szakmai tevékenységet az értékpapírpiacon, hogy meghatározzák a képesítéseket e személyek és nekik bizonyítványokat.

Az állam, mint egy tárgyat az értékpapír-piac működik, a kettős szerepet. Egyrészt a kormány, különösen az illetékes hatóságok, lehet a kibocsátók, befektetők és még szakmai résztvevője a piacon. Másrészt, az állam szabályozza az értékpapír-piaci, ellenőrzés és felügyelet tevékenysége felett a tárgyak.

Ershov IV - vállalkozó pravo.Uchebnik